นโยบายการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตทั่วโลกนี้ (คำว่า “นโยบาย”) เป็นส่วนหนึ่งของความมุ่งมั่นของกลุ่มKaspersky Lab ในการดำเนินธุรกิจอย่างมีจริยธรรมและปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องทุกแห่งที่เราดำเนินการ
นโยบายนี้มุ่งเน้นไปที่กฎหมายต่อต้านการทุจริตรวมถึง พระราชบัญญัติการติดสินบนแห่งสหราชอาณาจักรปี 2010 (“UKBA”) กฎหมายต่อต้านการทุจริตของสหพันธรัฐรัสเซีย พระราชบัญญัติการฉ้อฉลต่างประเทศของสหรัฐฯ ในปี 1977 ตามที่มีการแก้ไขเพิ่มเติม (“FCPA”) และกฎหมายอื่น ๆ ที่บริษัท (ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 1.4 ด้านล่าง) จะอยู่ภายใต้บังคับ
นโยบายนี้กำหนดหลักเกณฑ์เบื้องต้นและข้อกำหนดสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนดแห่งกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องโดยบริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัท
นโยบายนี้ดำเนินตามเป้าหมายต่อไปนี้:
ในกรณีที่มีคำถามเกี่ยวกับการใช้นโยบายนี้โปรดติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ (ตามที่กำหนดไว้ในส่วน 3.5 ของนโยบายนี้) ที่รับผิดชอบในการบังคับใช้นโยบายนี้ คุณสามารถดูรายละเอียดการติดต่อของผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการได้จากเว็บไซต์ของ Kaspersky Lab นอกจากนี้ คุณยังสามารถติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นของคุณได้
นโยบายนี้ใช้ในระดับบริษัท และมีผลบังคับใช้กับแผนกทั้งหมดของโครงสร้าง นอกจากนี้ นโยบายดำเนินการเกี่ยวกับหน่วยงานดังต่อไปนี้:
นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับกิจกรรมทุกประเภทที่ดำเนินการโดยบริษัท
นโยบายนี้ถือเป็นเอกสารหลักของบริษัทในเรื่องที่เกี่ยวกับการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต เอกสารที่สร้างขึ้นบนพื้นฐานของนโยบายนี้และเพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการจึงไม่ควรฝ่าฝืน ตราบเท่าที่ยังไม่ได้รับการอนุมัติจากผู้สนับสนุนนโยบายปัจจุบัน
นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับพนักงานของบริษัททุกคน (ตามที่ระบุไว้ในข้อ 1.4 ด้านล่าง) รวมถึงผู้อำนวยการของบริษัท เจ้าหน้าที่และผู้รับเหมาที่ได้รับการว่าจ้างจากการจัดการพนักงานของบุคคลที่สาม
พนักงานทุกคนต้องทำความคุ้นเคยและปฏิบัติตามนโยบายนี้
พนักงานทุกคนมีความรับผิดชอบส่วนบุคคลและภาระหน้าที่ในการดำเนินการตามกิจกรรมทางธุรกิจของบริษัทอย่างมีจริยธรรมและเป็นไปตามกฎหมาย ความล้มเหลวในการดำเนินการตามสิ่งดังกล่าวอาจส่งผลให้เกิดการลงโทษทางวินัยและรวมถึงการเลิกจ้าง พนักงานอาจต้องอยู่ภายใต้การควบคุมและการดำเนินคดีอาญา ซึ่งอาจนำไปสู่การปรับโทษ การลาออกจากบางตำแหน่ง การทำร้ายชื่อเสียงและการลงโทษอื่น ๆ รวมถึงการถูกจำคุก
นโยบายนี้มีผลบังคับใช้กับตัวแทนและบุคลากรโดยการต่ออายุเท่าที่ข้อกำหนดในที่นี้จะปรากฏในข้อตกลงกับบุคคลที่สามดังกล่าว
ตัวแทน (ตัวแทนของบริษัท)
ตัวแทน ผู้จัดจำหน่าย ที่ปรึกษา ผู้แทน ผู้รับเหมาอิสระ คู่ค้าผู้ร่วมทุน คนกลางและบุคคลที่สามอื่น ๆ ที่แต่งตั้งโดยบริษัทซึ่งมีอำนาจในการเป็นตัวแทนของบริษัทก่อนบุคคลอื่น ๆ รวมถึงแต่ไม่ได้จำกัดเพียงหน่วยงานของรัฐ
การปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต
ระบบของมาตรการ ขั้นตอน และการควบคุมที่ดำเนินงานในบริษัทเพื่อวัตถุประสงค์ในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง
สิ่งที่มีค่า
คำว่า “สิ่งที่มีค่า” นั้นกว้างขวางและสามารถรวมถึงรายการใด ๆ ที่มีมูลค่าทางการเงิน รวมถึงแต่ไม่ได้จำกัดเพียงสิ่งต่อไปนี้:
กฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง
กฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับบริษัทเกี่ยวกับการปราบปรามการติดสินบน (ไม่ว่าจะเป็นภาครัฐหรือเอกชน) รวมถึง UKBA และกฎหมายต่อต้านการทุจริตอื่น ๆ ของอังกฤษ FCPA และกฎหมายต่อต้านการทุจริตอื่น ๆ ของสหรัฐอเมริกา กฎหมายต่อต้านการทุจริตแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย กฎหมายของประเทศที่เกี่ยวข้องซึ่ง บริษัทดำเนินการกิจกรรมต่าง ๆ
บริษัท
กลุ่มบริษัท Kaspersky Lab ทั้งหมด รวมทั้งนิติบุคคลทั้งหมดที่อยู่ในกลุ่มนี้เป็นรายบุคคล (ขึ้นอยู่กับบริบท)
พนักงาน (พนักงานของบริษัท)
บุคคลที่มีความสัมพันธ์ในระยะยาวหรือชั่วคราวกับบริษัท ซึ่งได้ลงนามในสัญญาจ้างตามกฎหมายแพ่งกับบริษัท และผู้รับเหมาที่บริษัทว่าจ้างโดยมีส่วนร่วมขององค์กรภายนอกที่เกี่ยวกับการจัดหาบุคลากร
ข้อได้เปรียบที่ไม่เหมาะสม
คำว่า “ข้อได้เปรียบที่ไม่เหมาะสม” ครอบคลุมถึงการชำระเงินที่กระทำอย่างไม่เหมาะสมในบริบททางธุรกิจ อย่างเช่น (แต่ไม่จำกัดเพียง) การจ่ายหรือให้สิ่งที่มีค่าแก่เจ้าหน้าที่ของรัฐหรือส่วนตัว หรือนิติบุคคลทั้งโดยตรงหรือโดยอ้อม เพื่อที่จะ:
หน่วยงานของรัฐ
หน่วยงานของรัฐบาลระดับชาติ ระดับภูมิภาค ระดับท้องถิ่น หรือรัฐบาลอื่น ๆ รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงกระทรวงและสำนักงาน บริการ หน่วยงานและแผนกด้านโครงสร้างของพวกเขา รวมทั้งหน่วยงานทางกฎหมายทั้งหมดที่ควบคุมโดยรัฐหรือตุลาการโดยตรงหรือโดยทางอ้อม สำหรับวัตถุประสงค์ของนโยบายนี้ นอกจากนี้ คำนี้ยังประกอบด้วยพรรคการเมืองและองค์กรระหว่างประเทศ
เจ้าหน้าที่ราชการ
พนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานของรัฐ ตลอดจนบุคคลหรือนิติบุคคลอื่นที่ทำหน้าที่ตามข้อเสนอ คำขอ หรือคำแนะนำ หรือเพื่อประโยชน์ของหน่วยงานของรัฐ
บริษัทมุ่งมั่นที่จะรักษาระดับมาตรฐานทางจริยธรรมในระดับสูงสุดในการดำเนินธุรกิจ
บริษัทไม่ยอมรับการทุจริตใด ๆ ในส่วนของส่วนตัวหรือเจ้าหน้าที่ของรัฐ บริษัทไม่เข้าร่วมในรูปแบบการจูงใจหรือการชำระเงินที่ผิดจรรยาบรรณใด ๆ
บริษัทไม่มีส่วนร่วมหรือไม่ยอมรับกิจกรรมใด ๆ ที่ไม่เป็นไปตามนโยบายนี้หรือกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง
ห้ามมิให้บริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัทเสนอ ให้สัญญา อนุมัติ ว่าจ้างหรือมอบอำนาจโดยตรงหรือผ่านทางคนกลางในการถ่ายโอนสิ่งที่มีค่าแก่เจ้าหน้าที่ของรัฐ ตัวแทน หรือพนักงานขององค์กรเชิงพาณิชย์โดยมีวัตถุประสงค์ที่จะมีอิทธิพลต่อการกระทำของเขาหรือเธอ (หรือทำให้มั่นใจว่าไม่มีการปฏิบัติงาน) และ/หรือได้รับประโยชน์เชิงพาณิชย์ที่ไม่เหมาะสม
ห้ามมิให้บริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัทให้ความยินยอมที่จะบรรลุหรือได้รับ เรียกร้องหรือได้รับโดยตรงหรือผ่านทางคนกลาง การชำระเงินใด ๆ ในรูปของเงิน หลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น ๆ ให้บริการเกี่ยวกับทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับธรรมชาติ ให้สิทธิ์อื่น ๆ เกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์ หรือสิ่งของมีค่าอื่น ๆ รวมทั้งด้านการเงิน ผลประโยชน์อื่น ๆ ข้อได้เปรียบ หรือสิ่งที่มีค่า หากเงื่อนไขสำหรับความสำเร็จของการชำระเงินดังกล่าว ผลประโยชน์ หรือข้อได้เปรียบคือคอมมิชชั่นของการกระทำ การปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นทางการในผลประโยชน์ของพรรคที่ให้ไว้ เช่นเดียวกับการชำระเงิน ผลประโยชน์ หรือข้อได้เปรียบเหล่านี้เป็นค่าตอบแทนโดยตรงหรือโดยอ้อมสำหรับการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
ห้ามมิให้บริษัท พนักงานของบริษัท และตัวแทนของบริษัททำหน้าที่เป็นตัวกลางในการติดสินบนภาครัฐหรือเอกชน เช่น การมอบสินบนโดยตรงตามคำแนะนำของผู้ให้สินบนหรือคนรับสินบน หรือในทางอื่นเพื่อช่วยในการบรรลุหรือตระหนักถึงข้อตกลงระหว่างพวกเขาที่จะได้รับและให้สินบน
นโยบายนี้ถือเป็นเอกสารเบื้องต้นของบริษัทในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต แต่อย่างไรก็ตาม ไม่มีการเรียกร้องให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เคร่งครัดในการปฏิบัติต่อพนักงานและตัวแทนของบริษัท เอกสารภายในอื่น ๆ มีผลใช้บังคับอยู่ในปัจจุบันและจะมีการนำมาใช้ในอนาคตเกี่ยวกับเรื่องการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในส่วนที่บริษัทเห็นว่ามีความจำเป็นและเพียงพอในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่มีข้อขัดแย้งระหว่างนโยบายนี้และนโยบายอื่น ๆ ของบริษัท พนักงานจะต้องใช้นโยบายหรือขั้นตอนที่จำกัดมากที่สุด ในกรณีเช่นนี้ โปรดแจ้งผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการหรือผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นของคุณเพื่อให้เขาสามารถแก้ไขปัญหาข้อขัดแย้งได้ทันท่วงที แนะนำคุณทำตามขั้นตอนที่เหมาะสม และหากจำเป็น ให้อัปเดตนโยบายหรือขั้นตอนที่เกี่ยวข้อง
ผู้บริหารของบริษัทต้องปฏิบัติตามมาตรฐานของหลักจริยธรรมและด้วยตัวอย่างส่วนตัวของพวกเขาให้สร้างทัศนคติแบบแน่วแน่ระหว่างพนักงานและตัวแทนของบริษัทต่อรูปแบบและข้อบ่งชี้ของการทุจริตใด ๆ ซึ่งจะต้องเป็นส่วนหนึ่งที่โอนไปไม่ได้ของวัฒนธรรมองค์กรและการดำเนินธุรกิจประจำวันของบริษัท
บริษัทปฏิบัติตามกฎและหลักการของบริษัทที่ระบุโดยนโยบายนี้และนโยบายอื่น ๆ ของบริษัทในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตอย่างเสมอต้นเสมอปลาย บริษัทเผยแพร่หลักการของจรรยาบรรณทางธุรกิจและส่งเสริมให้พนักงานและตัวแทนของบริษัทปฏิบัติตามนโยบายนี้ ในกรณีที่ฝ่าฝืนกฎของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตโดยพนักงานและตัวแทนของบริษัท บริษัทจะต้องใช้มาตรการความรับผิดที่เกี่ยวข้องกับพวกเขา
บริษัทปฏิบัติตามการแก้ไขทั้งหมดที่เกี่ยวกับข้อกำหนดเชิงบรรทัดฐานแห่งกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องและการปฏิบัติตามข้อกำหนดดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง คำนึงถึงผลการควบคุมนั้นและและยึดหลักปฏิบัติที่ดีที่สุดของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต บริษัทใช้มาตรการเพื่อแนะนำการปรับปรุงแก้ไขในนโยบายปัจจุบัน
บริษัทใช้มาตรการในการดาเนินการและลดความเสี่ยงที่เกี่ยวกับการทุจริตเป็นประจำ และมาตรการเพื่อประเมินประสิทธิภาพของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในปัจจุบัน
คำนึงถึงผลของการดำเนินมาตรการเหล่านี้ และในกรณีที่จำเป็น บริษัทจะแก้ไขนโยบายที่มีอยู่หรือพัฒนาและนำเสนอนโยบายเพิ่มเติม มาตรการที่ดำเนินการต้องตรงกับลักษณะของความเสี่ยงที่ค้นพบในทางที่สมเหตุสมผลและเป็นสัดส่วน
สำเนาของนโยบายนี้จะมอบให้กับผู้อำนวยการ พนักงาน และลูกจ้างทุกคนของบริษัท และพนักงานที่มีสัญญาจ้างที่เกี่ยวข้องโดยตรงหรือผ่านการจัดการพนักงานจากบุคคลที่สาม การอัปเดตนโยบายทั้งหมดจะได้รับการเผยแพร่ภายใน นอกจากนี้ นโยบายจะมีให้บริการผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท และจะให้บริการแก่ตัวแทนของบริษัททั้งหมด
เป็นอิสระหรือมีส่วนร่วมจากผู้เชี่ยวชาญภายนอกในขอบเขตของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต บริษัทดำเนินการและสนับสนุนโครงการฝึกอบรมแก่พนักงานและตัวแทนของบริษัทตามหลักการและมาตรฐานการของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต จัดทำระบบการฝึกอบรมและดูแลเนื้อหาการฝึกอบรมในสภาพที่เป็นปัจจุบัน
บริษัทควรแต่งตั้งพนักงานที่มีหน้าที่อย่างเป็นทางการประกอบด้วยการใช้นโยบายนี้และนโยบายอื่น ๆ ของบริษัท ในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต ("ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ") นอกจากนี้ บริษัทจะต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการแต่งตั้งผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่บริษัทย่อยในประเทศของตน เพื่อที่จะแนะนำและรักษาระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในระดับท้องถิ่น
ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการเป็นผู้ใต้บังคับบัญชาโดยตรงกับผู้อำนวยการทั่วไปของบริษัท และมีอำนาจและทรัพยากรที่จำเป็นในการดำเนินการ การบำรุงรักษา และการปรับปรุงของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตภายในบริษัทอย่างมีประสิทธิภาพ
ในกรณีที่พนักงานของบริษัทมีข้อสงสัยเกี่ยวกับเนื้อหาของนโยบายนี้ รวมถึงคำถามเกี่ยวกับการตีความบทบัญญัติใด ๆ รวมทั้งข้อสงสัยเกี่ยวกับความถูกต้องตามกฎหมายหรือลักษณะตามหลักจริยธรรมของการกระทำของเขาหรือเธอ การประยุกต์ใช้และการปฏิบัติตามหลักการปฏิบัติตามที่กำหนดไว้ในนโยบายนี้ รวมถึงคำถามเกี่ยวกับการบังคับใช้หลักการดังกล่าวในสถานการณ์หรือกระบวนการทางธุรกิจนี้ของบริษัท พนักงานจะต้องติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการหรือผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ประจำท้องถิ่นเพื่อขอคำแนะนำ
ในกรณีที่ตัวแทนของบริษัทมีคำถามเหล่านี้ ขอแนะนำให้สอบถามผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการของบริษัทหรือผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ประจำท้องถิ่นสำหรับคำชี้แจง
ตามพื้นฐานเบื้องต้นและตามความจำเป็น ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการจะต้องรายงานต่อผู้อำนวยการทั่วไปของบริษัทเกี่ยวกับกระบวนการในการดำเนินการและ/หรือการปรับปรุงระบบกการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต เกี่ยวกับการละเมิดใด ๆ ที่เปิดเผยระหว่างช่วงเวลาการรายงาน การตรวจสอบภายในที่ดำเนินการ ข้อบกพร่องของการควบคุมการปฏิบัติตามภายในและมาตรการที่เกี่ยวข้องกับเรื่องนี้ รวมทั้งเกี่ยวกับสถานะทั่วไปของการทำงานและประสิทธิภาพของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตภายในบริษัท
ผู้จัดการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ประจำท้องถิ่นจะต้องอยู่ใต้บังคับบัญชาผ่านทางสายการปฏิบัติงานโดยตรงกับผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการที่จะต้องทำการรายงาน
บริษัทควรใช้ความพยายามที่เหมาะสมเพื่อให้มั่นใจว่าบุคคลที่ได้รับทราบว่าตนมีส่วนเกี่ยวข้องหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ผิดกฎหมายจะไม่ได้เข้ารับตำแหน่งผู้บริหารหรืออนุญาตให้เข้าร่วมกับหน่วยงานบริหารของบริษัท
ผู้บริหารของบริษัทต้องรับผิดชอบต่อการบำรุงรักษาและประสิทธิภาพของระบบองค์กรโดยรวมของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริต และนอกจากนี้เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินการและการกระทำการควบคุมและขั้นตอนของระบบการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตในขอบเขตความสามารถด้านการปฏิบัติงาน
พนักงานของบริษัทโดยไม่คำนึงถึงตำแหน่งที่พวกเขาถือเป็นผู้รับผิดชอบต่อการปฏิบัติตามหลักการและข้อกำหนดของนโยบายนี้และกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งการกระทำ (การละเว้นการกระทำ) ของบุคคลที่เป็นผู้ใต้บังคับบัญชาต่อผู้ที่ละเมิดหลักการและข้อกำหนดเหล่านี้
ในกรณีที่กำหนดโดยนโยบายของบริษัท สัญญาที่บริษัททำกับบุคคลที่สามจะต้องมองเห็นภาระผูกพันของคู่สัญญาทั้งสองฝ่ายเพื่อปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง (ข้อต่อต้านการทุจริต) ตามคำที่ได้รับการอนุมัติจากบริษัท นอกจากนี้ สัญญาต้องระบุถึงสิทธิของบริษัทในการระงับการยกเลิกฝ่ายเดียวอย่างทันทีทันใด ในกรณีที่มีการละเมิดข้อผูกพันที่ระบุไว้ในข้อบังคับการต่อต้านการทุจริต
ในกรณีที่กำหนดโดยนโยบายของบริษัท สัญญาที่บริษัททำกับบุคคลที่สามเช่นเดียวกันจะต้องพิจารณาถึงสิทธิของบริษัทในการดำเนินการตรวจสอบเอกสารทางการเงินและเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามสัญญาที่เกี่ยวข้อง
บริษัทควรใช้ความพยายามที่เหมาะสมเพื่อลดความเสี่ยงที่เกิดจากการมีปฏิสัมพันธ์กับบุคคลที่สาม รวมถึงธุรกิจ แรงงาน และความสัมพันธ์อื่น ๆ กับบุคคลหรือนิติบุคคล
เพื่อจุดประสงค์นี้ บริษัทได้มีการพัฒนาและรักษาขั้นตอนสำหรับการตรวจสอบเกี่ยวกับพนักงานและคู่ค้าทางธุรกิจ (นิติบุคคลและบุคคล) และกับบุคคลที่บริษัทวางแผนที่จะทำสัญญาด้วย นอกจากนี้ บริษัทได้ดำเนินการการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะของคู่ค้าทางธุรกิจเป็นระยะ ๆ ซึ่งบริษัทได้ทำสัญญาระยะยาว (อยู่มานานกว่าหนึ่งปี)
ขั้นตอนการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะเกี่ยวกับคู่ค้าและพนักงานมีเป้าหมายดังต่อไปนี้:
สัญญาณอันตรายของการปฏิบัติตามการต่อต้านการทุจริตใด ๆ ที่เกิดขึ้นในระหว่างการทบทวนการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะจะต้องทำตามความพึงพอใจของผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นก่อนที่จะเข้าสู่หรือดำเนินการความสัมพันธ์อย่างเป็นทางการต่อ
คำแถลงในข้อ 4.2 นี้ของนโยบายครอบคลุมถึงผู้รับเหมาภายใต้ธุรกรรมสำหรับการควบรวมกิจการ การเข้าซื้อกิจการหรือการจัดตั้งกิจการร่วมค้า และอื่น ๆ นอกจากนี้ ยังขึ้นอยู่กับการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะเป็นนิติบุคคล สัดส่วนการเป็นเจ้าของหรือสิทธิในการควบคุม (ทางตรงหรือทางอ้อม) ซึ่งบริษัทได้มาจากการทำรายการดังกล่าว
การตัดสินใจทางธุรกิจของบริษัทและคู่ค้าจะต้องเป็นไปในทิศทางที่เป็นรูปธรรมโดยไม่ได้รับอิทธิพลจากของขวัญหรือของที่ระลึก ของขวัญขนาดเล็กที่เหมาะสมหรือท่าทางของความกตัญญูบางครั้งอาจเป็นวิธีที่เหมาะสมสำหรับนักธุรกิจในการแสดงความเคารพต่อกันและกัน แม้กระนั้นโดยไม่คำนึงถึงคุณค่า การให้หรือรับของขวัญ อาหาร ความบันเทิง หรือการได้รับประโยชน์ด้านการบริการอื่น ๆ จะต้องไม่กระทำโดยมีเจตนาที่มีอิทธิพลอย่างไม่ถูกต้องต่อเจ้าหน้าที่ของรัฐหรือบุคคลอื่นใดที่ทำธุรกิจกับบริษัท
ของขวัญและค่าใช้จ่ายในการบริการของบริษัท (ของขวัญที่พนักงานและตัวแทนของบริษัทอาจมอบในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายของบริษัทต่อบุคคลหรือนิติบุคคลอื่น หรือพนักงานที่เกี่ยวข้องกับการทำงานของบริษัทอาจได้รับจากบุคคลอื่น รวมถึงค่าใช้จ่ายในการบริการที่เกี่ยวข้อง) ต้องเป็นไปตามเกณฑ์ต่อไปนี้:
เกณฑ์ที่ระบุจะต้องใช้กับค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับองค์กรในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายของบริษัทในการจัดกิจกรรมที่มุ่งจูงใจ การเก็บรักษาหรือการพัฒนาลูกค้า รวมทั้งเหตุการณ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการสื่อสารกับสาธารณชน สื่อมวลชน และสังคมอาชีพ
ก่อนการเสร็จสิ้นการชำระเงินหรือการบริจาคของรางวัลใด ๆ ที่เกินจำนวนเงิน (ร่วมกันระหว่างระยะเวลาหนึ่งปีหรือแยกต่างหาก) 100 เหรียญสหรัฐให้กับบุคคลที่สาม รวมถึงเจ้าหน้าที่ของรัฐ ในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายของบริษัท พนักงานต้องติดต่อผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการประจำท้องถิ่นและให้ข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับของขวัญที่เสนอหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่จ่ายเพื่อให้ได้รับการยืนยันเกี่ยวกับความถูกต้องตามกฎหมายและการยอมรับของการชำระเงินหรือของขวัญดังกล่าว ของขวัญที่เป็นสัญลักษณ์ อย่างเช่น ปากกาหรือปฏิทินที่มีโลโก้ของบริษัท ไม่จำเป็นต้องได้รับการอนุมัติจากผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ
ผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการจะมีสิทธิยกเลิกการถ่ายโอนของขวัญหรือการจ่ายค่าใช้จ่ายหากผู้กระทำความผิดระบุว่าการกระทำดังกล่าวไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ข้างต้น หรือก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อการละเมิดกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องแก่บริษัท
ไม่อนุญาตให้มอบของขวัญในนามของบริษัท พนักงาน และตัวแทนของบริษัทแก่บุคคลที่สามในรูปของเงินทุน ไม่ว่าจะเป็นเงินสดหรือไม่ เช่นเดียวกับของของเทียบเท่า (ตัวอย่างเช่น เช็ค บัตรของขวัญ หลักทรัพย์ และอื่น ๆ) นอกจากนี้ ตามกฎทั่วไปจะไม่อนุญาตให้จ่ายค่าตั๋วเครื่องบินและค่าเดินทางสำหรับคู่สมรส สมาชิกในครอบครัวคนอื่น ๆ หรือแขกอื่น ๆ ของเจ้าหน้าที่ของรัฐหรือบุคคลที่สามรายอื่น
พนักงานสามารถรับของขวัญเล็ก ๆ น้อย ๆ และชำระค่าใช้จ่ายในการบริการด้วยค่าแบบพอประมาณจากบุคคลที่สามซึ่งพนักงานมีส่วนร่วมในการทำงานให้แก่บริษัทภายใต้เงื่อนไขดังต่อไปนี้:
พนักงานต้องไม่เรียกร้องหรือขอของขวัญ พนักงานมีหน้าที่ต้องแจ้งผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการหากได้รับของขวัญหรือการชำระค่าใช้จ่ายโดยบุคคลที่สามเป็นจำนวนเงินมากกว่า 100 เหรียญสหรัฐ (หรือคุณภาพของจำนวนเงินนั้นในสกุลเงินท้องถิ่น)
อาจเป็นเรื่องชอบธรรมที่จะรักษาเจ้าหน้าที่ของรัฐในปัจจุบันหรืออดีตไว้เป็นพนักงานหรือเป็นคู่ค้าทางธุรกิจของบริษัท อย่างไรก็ตาม การดำเนินการดังกล่าวต้องปฏิบัติด้วยความระมัดระวัง ความสัมพันธ์ดังกล่าวต้องมีโครงสร้างเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดของ กฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง และกฎหมายที่ใช้บังคับอื่น ๆ ของเขตอำนาจศาลที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งต้องไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับเจ้าหน้าที่ของรัฐ ไม่มีความสัมพันธ์ดังกล่าวอาจมีการเจรจาหรือตกลงโดยไม่ได้รับการอนุมัติจากผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ
นโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับนโยบายนี้ บริษัทไม่ได้เป็นผู้จัดหาเงินทุนและไม่มีส่วนร่วมในรูปแบบอื่นใดในกิจกรรมการกุศลและ/หรือการสนับสนุนเพื่อวัตถุประสงค์ในการได้รับสิทธิพิเศษหรือความเอนเอียงที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมทางธุรกิจ
กิจกรรมทางการเงินทั้งหมดของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการให้การสนับสนุนหรือกิจกรรมการกุศลจะได้รับการบันทึกรายละเอียดและในลักษณะที่น่าเชื่อถือในการบันทึกบัญชี โครงการที่ได้ตระหนักถึงจะได้รับการประสานงานล่วงหน้า ขั้นตอนการตรวจสอบการบริจาคเพื่อการกุศลช่วยให้มั่นใจได้ในระดับที่เหมาะสมว่าการบริจาคนั้นไม่ได้เป็นรูปแบบการปกปิดการติดสินบน
ก่อนที่บริษัทหรือพนักงานของบริษัทจะดำเนินการในนามของและ/หรือค่าใช้จ่ายใด ๆ ของบริษัทสำหรับการบริจาคเงินจำนวนมากกว่า 100 เหรียญสหรัฐจำเป็นต้องปรึกษาผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ ซึ่งเป็นผู้มีสิทธิ์ระงับการชำระเงินหลังจากดำเนินการการตรวจสอบวิเคราะห์สถานะที่เหมาะสมในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง
บริษัทไม่ได้ให้เงินทุนและไม่สนับสนุนหรือส่งเสริมให้พรรคการเมืองหรือสมาชิกของพรรคการเมืองอื่นใด รวมถึงผู้สมัครตำแหน่งทางการเมือง แคมเปญการเลือกตั้ง หรือเหตุการณ์ทางการเมือง หรือองค์กรหรือการเคลื่อนไหวทางการเมืองใด ๆ
บริษัท พนักงานและตัวแทนของบริษัทไม่ได้รับอนุญาตให้เข้าร่วมกับบุคคลที่สามเพื่อดำเนินการใด ๆ ที่ขัดต่อหลักการและข้อกำหนดของนโยบายนี้หรือมาตรฐานของกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้อง การดำเนินการดังกล่าวโดยบุคคลที่สามอาจเปิดเผยบริษัท แม้ว่าจะไม่มีความรู้หรือความตระหนักที่แท้จริงก็ตาม
บริษัท พนักงานและตัวแทนของบริษัทไม่ได้รับอนุญาตให้ชำระเงินเพื่อช่วยเหลือบุคคลที่สาม หากมีข้อสงสัยว่าการชำระเงินนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนจะถูกนำมาใช้เพื่อรับสินบนข้าราชการหรือตัวแทน หรือพนักงานขององค์กรเชิงพาณิชย์
บริษัทจะตรวจสอบความสมเหตุสมผลและเหตุผลในการชำระเงินหรือบทบัญญัติอื่นใดต่อบุคคลที่สามเพื่อป้องกันและ/หรือค้นพบการละเมิดตามที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น เพื่อลดความเสี่ยงที่จะเกี่ยวข้องกับบริษัทในกิจกรรมที่เสียหาย ความสัมพันธ์ทางการค้าทั้งหมดกับคนกลางของบุคคลที่สามจะต้องได้รับการอนุมัติจากผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลกิจการ และความสัมพันธ์ทั้งหมดต้องอยู่ในรูปแบบของข้อตกลงที่เป็นลายลักษณ์อักษร
นโยบายนี้ห้าม “การอำนวยความสะดวกในการชำระเงิน” เช่น การชำระเงินที่ไม่เป็นทางการเพื่อให้ได้รับหรือเร่ง (เร่งรัด) การดำเนินการตามขั้นตอนของรัฐบาล เช่น การกระทำที่โดยปกติและโดยทั่วไปของเจ้าหน้าที่ของรัฐ (เช่น การประมวลผลเอกสารของรัฐบาล อย่างเช่น ใบอนุญาต วีซ่า ฯลฯ)
พนักงานหรือตัวแทนไม่ได้รับอนุญาตให้ลงนามในนามของบริษัทสำหรับการทำธุรกรรมใด ๆ ที่มีเจตนาฉ้อโกงหรือมีความรู้ความเข้าใจว่าการทำธุรกรรมหรือการชำระเงินแตกต่างจากคำอธิบายในเอกสารยืนยัน หรือชี้แจงการทำธุรกรรมหรือการชำระเงิน
เพื่อให้การดำเนินการตามข้อห้ามนี้ การดำเนินการทางการเงินทั้งหมด กการผ่านรายการและรายการทางบัญชีจะต้องได้รับการบันทึกอย่างน่าเชื่อถือและมีรายละเอียดในหนังสือและบันทึกของบริษัทอย่างเพียงพอ และต้องได้รับการจัดทำเป็นเอกสารและเข้าถึงได้เพื่อการตรวจสอบ
การชำระเงินใด ๆ ให้กับตัวแทนบุคคลที่สามจะต้องดำเนินการไปยังบัญชีธนาคารที่ถือโดยตัวแทนดังกล่าวในประเทศที่มีการจัดหาสินค้าหรือบริการที่เกี่ยวข้อง หรือประเทศที่ตัวแทนได้ลงทะเบียนไว้ ค่าใช้จ่ายใด ๆ ที่พนักงานหรือตัวแทนของบริษัทได้เรียกร้องการชำระเงินคืน รวมทั้งค่าใช้จ่ายใด ๆ ของบริษัทที่ใช้ในการดำเนินงานด้วยเงินสด จะต้องได้รับการยืนยันในรูปแบบเอกสารโดยใช้เอกสารหลักที่ถูกต้อง รวมถึงใบเสร็จรับเงินต้นฉบับ ใบแจ้งหนี้ หรือเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง คำขอคืนเงินสำหรับการชดใช้ค่าใช้จ่ายใด ๆ ต้องได้รับการอนุมัติจากผู้บังคับบัญชาของพนักงานที่ร้องขอการชำระเงิน
บริษัทดำเนินการตรวจสอบทั้งภายในและภายนอกของกิจกรรมทางการเงินและธุรกิจของบริษัทเป็นประจำ อีกทั้งยังดำเนินการควบคุมความสมบูรณ์และความถูกต้องของการบันทึกการดำเนินธุรกิจทั้งหมดไว้ในหนังสือ รวมทั้งบันทึกและปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายที่บังคับใช้และเอกสารเกี่ยวกับบรรทัดฐานภายในของบริษัท รวมถึงหลักเกณฑ์และข้อกำหนดที่กำหนดโดยนโยบายนี้
ในฐานะส่วนหนึ่งของกระบวนการควบคุมภายในของบริษัท การตรวจสอบจะดำเนินการตามขั้นตอนที่กำหนดไว้สำหรับการดำเนินงานของกระบวนการทางธุรกิจ รวมถึงการตรวจสอบความถูกต้องตามกฎหมายของการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ของ บริษัท และเหตุผลทางเศรษฐกิจของพวกเขา ความถูกต้องของค่าใช้จ่าย รวมถึงการยืนยันตามเอกสารทางบัญชีหลักและการปฏิบัติตามข้อกำหนดของนโยบายนี้
พนักงานและตัวแทนทุกคนของบริษัทที่ตระหนักถึงข้อเท็จจริง (หรือหมายถึงสัญญาณที่ชี้ไป) เกี่ยวกับการละเมิดหรือความชอบในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของนโยบายนี้ และ/หรือกฎหมายต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องโดยพนักงานหรือตัวแทนของบริษัท รวมถึงบุคคลที่สามจะต้องแจ้งเรื่องนี้ด้วยวิธีใดวิธีหนึ่งดังต่อไปนี้:
ภายในขอบเขตของอำนาจของตน บริษัทต้องดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าได้มีการคุ้มครองพนักงานที่รายงานการละเมิดหรือข้อสงสัยเกี่ยวกับการละเมิดข้อกำหนดของนโยบายนี้ และ/หรือกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่เกี่ยวข้องตั้งแต่การข่มเหงหรือรูปแบบอื่น ๆ ของการเลือกปฏิบัติในส่วนของบุคคลที่เกี่ยวข้องกับผู้ที่รายงานได้ทำ
นอกจากนี้ บริษัทรับประกันว่าจะไม่มีการรับผิดชอบต่อพนักงานของบริษัท (โดยถูกไล่ออก ลดระดับ หักเงินโบนัส เป็นต้น) หากพนักงานรายงานการทุจริตซึ่งเชื่อว่าเป็นจริงด้วยความสุจริต หรือหากลูกจ้างปฏิเสธที่จะให้หรือรับสินบนหรือให้การไกล่เกลี่ยในการกระทำการติดสินบน รวมทั้งหากการปฏิเสธดังกล่าวส่งผลให้บริษัทสูญเสียกำไร หรือไม่มีข้อได้เปรียบทางการค้าหรือการแข่งขัน การโต้กลับอาจส่งผลให้เกิดการลงโทษทางวินัยและรวมถึงการเลิกจ้าง
การรับประกันของบริษัทมีสิทธิ์ที่จะปฏิเสธการระงับพนักงานที่รับผิดชอบซึ่งไม่ครอบคลุมถึงพนักงานที่ผิด หรือในกรณีที่การตรวจสอบภายในพิสูจน์ได้ว่ารายงานที่เป็นปัญหานั้นจงใจเป็นเท็จ หรือเป็นการกล่าวเท็จหรือหมิ่นประมาท
ตราบเท่าที่บริษัทอาจต้องรับผิดชอบต่อการมีส่วนร่วมของพนักงานและตัวแทนของบริษัท รวมทั้งบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องในกิจกรรมทุจริต สำหรับแต่ละข้อสงสัยที่ถูกต้องหรือกรณีการทุจริตที่สร้างขึ้น การสืบสวนภายในจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ของบริษัทที่กำหนดขั้นตอนสำหรับการดำเนินการสอบสวนดังกล่าวในบริบทที่ได้รับอนุญาตโดยกฎหมายที่บังคับใช้
บุคคลที่มีความผิดในการฝ่าฝืนนโยบายนี้และกฎหมายต่อต้านการทุจริตที่ใช้บังคับอาจต้องเผชิญกับโทษทางวินัย การบริหาร กฎหมายแพ่ง หรือความผิดทางอาญาตามความมุ่งมั่นของบริษัท หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายหรือหน่วยงานอื่น ๆ ในขั้นตอนและในบริเวณที่กำหนดโดยเอกสิทธิ์ของบริษัท กระบวนการภายในและในกรณีที่เหมาะสมและมีเหตุอันควร ตามกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตที่ใช้บังคับได้ อีกทั้งกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ
We use cookies to make your experience of our websites better. By using and further navigating this website you accept this. Detailed information about the use of cookies on this website is available by clicking on more information.