Требования к участникам клиринга

Категории УК

Категории Участников клиринга:

  • Участник клиринга категории "О" - Общий участник клиринга (в т.ч., клиринговый брокер), имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением
  • Участник клиринга категории "Б" - Индивидуальный Участник клиринга, имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением
  • Участник клиринга категории "В" - Индивидуальный Участник клиринга, не допущен к клирингу с частичным обеспечением

Для Банка России и Федерального казначейства Правилами клиринга предусмотрены категории "А" и "К" соответственно.

Требования к Участникам клиринга категории "В":

Общие требования

  • действующий Договор об оказании клиринговых услуг
  • действующий договор о предоставлении интегрированного технологического сервиса с Техническим центром
  • являться участником СЭД ПАО Московская Биржа
  • выполнение требований НКЦ по предоставлению информации и отчетности, предусмотренных Правилами клиринга

Дополнительно для Кредитных организаций

  • действующая лицензия на осуществление банковских операций, выданная Банком России

Дополнительно для Некредитных организаций, осуществляющих лицензируемую деятельность на финансовом рынке

  • действующая лицензия на осуществление вида(ов) деятельности некредитных финансовых организаций, выданная Банком России
  • действующая лицензия на осуществление брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами (для Участников клиринга - Некредитных организаций, являющихся профессиональным участником рынка ценных бумаг)

Дополнительно для Некредитных организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность

  • сведения о деятельности такого лица должны быть внесены Банком России в государственный реестр микрофинансовых организаций

Дополнительно для Банков-нерезидентов

  • действующее специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное компетентным органом государства учреждения, на основании которого Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные личным законом Банка–нерезидента

Дополнительно для Некредитных организаций-Нерезидентов или Некредитных организаций, не осуществляющих лицензируемую деятельность на финансовом рынке или микрофинансовую деятельность

  • действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения , либо собственные средства (капитал) не менее, чем 1 000 000 000 (один миллиард) российских рублей

Требования к Участникам клиринга категории "Б"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категории "В":

Общие требования

  • взнос в Гарантийный фонд соответствующего биржевого рынка в размере, установленном в соответствующей специальной части Правил клиринга
  • отсутствие фактов ухудшения финансового состояния и/или отсутствие информации, дающей основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по Сделкам с частичным обеспечением, Маржинальные требования и/или иные обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга (для Участников клиринга, за исключением национальных (центральных) банков стран ЕврАзЭС/ЕАЭС)

Требования к финансовой устойчивости

  • отсутствие оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства
  • соблюдение обязательных нормативов и требований к минимальному размеру собственных средств (капитала), установленных Банком России / компетентным органом государства учреждения
  • отсутствие оснований для отзыва / аннулирования Банком России лицензии на осуществление банковских операций, отсутствие оснований для отзыва специального разрешения (лицензии или иного основания), выданного компетентным органом государства учреждения

Требования к Участникам клиринга категории "O"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категорий "В" и "Б":

Общие требования

  • размер собственных средств (капитала) не менее 50 000 000 000 (пятидесяти миллиардов) рублей

либо

  • размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей и

- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА",

либо

  • размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей при условии, что организация, имеющая право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга, имеет:

- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА".

  • для Участника клиринга-резидента наличие лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте и/или лицензия на осуществление клиринговой деятельности.

Дополнительно для Участников клиринга, являющихся Некредитной организацией – Нерезидентом

  • действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения Участника клиринга

Дополнительные требования к Участникам клиринга

Резидентство Тип
организации
Категория
организации
Категория "В" Категория "Б" Категория "О"
ФР, РД и РК ВР и ДМ ФР, РД и РК ВР и ДМ СР СПФИ ТР ФР, РД и РК ВР СР
Резидент Кредитная Банк, НКО             в случае отсутствия лицензии ПУРЦБ собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*
Некредитная ПУРЦБ           собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб.
Некредитная УК       допуск не предусмотрен    
Некредитная СО           собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб.
и
рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-
Некредитная НПФ       допуск не предусмотрен    
Орган власти       рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-        
Корпорация   собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб.
либо
предоставлена безотзывная безусловная гарантия от лица, соответствующего требованиям к уровню внешнего рейтинга:
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-
собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*
  собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

в штате организации имеются как минимум 2 (два) работника, каждый из которых соответствует любому из требования пункту 4.6.3 ПК
собственные средства (капитал) ≥ 100 млн руб.
и
предоставлено письмо от контролирующей организации, размер собственных средств (капитала) которой ≥ 1 млрд руб.
Нерезидент Банк       собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 5 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3
    собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб.
и
рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*
 
Финансовая компания             собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб.
и
рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*
 
Корпорация   собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб.
либо
предоставлена безотзывная безусловная гарантия от лица, соответствующего требованиям к уровню внешнего рейтинга:
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-
собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб. если страна регистрации Участника клиринга не входит в ЕврАзЭС/ЕАЭС:
собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб.

если страна регистрации Участника клиринга входит в ЕврАзЭС/ЕАЭС:
собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- прямое гос. участие в капитале с долей более 50%
собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*
     


* Требование по рейтингу к Участнику клиринга либо к организации, имеющей право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга

Присвоение и изменение категории Участника клиринга

Участник клиринга, не имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для получения допуска предоставляет Заявление о предоставлении допуска к клиринговому обслуживанию на соответствующем биржевом рынке, где указывает выбранную им категорию ("О", "Б", "В").
Участник клиринга, имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для изменения категории предоставляет Заявление об изменении категории. Заявление об изменении категории с "Б" на "В" исполняется НКЦ при соблюдении Участником клиринга следующих условий:

  • отсутствие Маржинального требования по всем Расчетным кодам
  • отсутствие непогашенной Задолженности по всем Расчетным кодам.

Изменение категории с "О" на "Б" или "В" осуществляется НКЦ при соблюдении указанных выше условий, а также при отсутствии неисполненных обязательств по Сделкам, заключенным Участниками торгов с указанием соответствующего Участника клиринга категории "О" в качестве клирингового брокера.

  • НКЦ вправе изменить категорию Участника клиринга с категории "В" на категорию "Б" без подачи заявления при выполнении Участником клиринга требований, установленных для Участников клиринга категории "Б".
  • НКЦ вправе не предоставлять допуск к клиринговому обслуживанию на одном или нескольких биржевых рынков Участникам клиринга категорий "О", "Б" и "В", в следующих случаях:

- в случае несоответствия требованию о наличии по балансу на последнюю отчетную дату положительного финансового результата текущего года либо в случае наличия непокрытого убытка по балансу на последнюю отчетную дату;

- в случае невыполнения требований к финансовой устойчивости;

- в случае наличия риска потери деловой репутации НКЦ в связи с осуществлением клирингового обслуживания Участника клиринга.

Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или задать вопрос, используйте форму обратной связи.

Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях, когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.

В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.