Законодательная и регуляторная база

Федеральные законы

• Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах»
• Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) N 14-ФЗ от 26.01.1996
• Федеральный закон № 307-ФЗ от 30.12.2008 «Об аудиторской деятельности»
• Федеральный закон № 395-1 от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности»
• Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг»
• Федеральный закон № 208-ФЗ от 27.07.2010 «О консолидированной финансовой отчетности»
• Федеральный закон № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)»
• Федеральный закон № 325-ФЗ от 21.11.2011 «Об организованных торгах»
• Федеральный закон № 7-ФЗ от 07.02.2011 «О клиринге и клиринговой деятельности»
• Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
• Федеральный закон от 27.06.2011 № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (статья 20.7.1)

Нормативные правовые акты ФСФР России/нормативные акты Банка России, которые распространяются на деятельность НКЦ как клиринговой организации

• Приказ ФСФР России № 12-35/пз-н от 05.06.2012 «Об утверждении условий аккредитации организаций, не являющейся клиринговой организацией, для осуществления ею функций центрального контрагента»
• Приказ ФСФР России № 12-83/пз-н от 02.10.2012 «О требованиях к составу собственных средств клиринговых организаций»
• Квалификационные требования к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона № 7-ФЗ от 07.02.2011 «О клиринге и клиринговой деятельности», части 2 статьи 6 Федерального закона № 325-ФЗ от 21.11.2011 «Об организованных торгах» (утверждены Приказом ФСФР России № 12-84/пз-н от 04.10.2012)
• Положение о требованиях к клиринговой деятельности (утверждено приказом ФСФР России № 12-87/пз-н от 11.10.2012)
• Приказ ФСФР России № 13-72/пз-н от 13.08.2013 «Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации»
• Приказ ФСФР России № 12-103/пз-н от 04.12.2012 «Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
• Приказ ФСФР России от 04.07.2013 г. №13-55/пз-н «Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».

Нормативные акты Банка России, которые распространяются на деятельность НКЦ как квалифицированного центрального контрагента

• Указание Банка России № 2919-У от 03.12.2012 «Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента» (вместе с «Методикой оценки качества управления ЦК»)

Документы, описывающие международные стандарты функционирования инфраструктурных организаций

• Principles for financial market infrastructures, Committee on Payment and Settlement Systems, Technical Committee of the International Organization of Securities Commissions , April 2012
• Principles for financial market infrastructures: disclosure framework and assessment methodology, Committee on Payment and Settlement Systems Board of the International Organization of Securities Commissions, December 2012
• Recovery of financial market infrastructures, Committee on Payments and Market Infrastructures and Board of the International Organization of Securities Commissions, October 2014
• Recovery and Resolution Planning for Systemically Important Financial Institutions: Guidance on Recovery Triggers and Stress Scenarios, Financial Stability Board, 16 July 2013
• LEADERS’ STATEMENT, G20 PITTSBURGH SUMMIT, SEPTEMBER 24 – 25 2009

Примеры международной регуляторной практики для инфраструктурных организаций

• Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council of 4 July 2012 on OTC derivatives, central counterparties and trade repositories
• Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act